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北京自然垄断产业的公司治理研究
更新日期： 2007-03-12    
基本情况
项目编号   06BaJG036
档案号    
项目名称   北京自然垄断产业的公司治理研究
所属学科   经济·管理
项目等级   一般项目
项目类别   规划项目
规划期   十一五规划
成果形式   专著
经费来源    
立项时间   2007年1月24日
预定完成时间   2008年7月31日
结项时间   (未公开)
信誉保证单位    
项目负责人   高明华
性别   男
出生日期   (未公开)
民族   汉
职务   其他
职称   教授
学历   博士后
学位   博士
研究专长   公司治理；国有资产监管；产业组织
工作单位   北京师范大学公司治理与企业发展研究中心
联系地址   (未公开)
邮政编码   (未公开)
电话   (未公开)
传真   (未公开)
个人网址   (未公开)
E-mail   (未公开)

项目主要参加者基本情况
(未公开)
姓 名 出生日期 专业技术职务 研究专长 工作单位
 贾希为  1963.6  副研究员  国有资产监管  北京市国资委研究室
 王延明  1978.5  博士  公司治理  北师大公司治理与企业发展研究中心
 郭锐欣  1979.12  博士  政府管制  北师大公司治理与企业发展研究中心
 蔡卫星  1981.4  博士  公司治理  北师大公司治理与企业发展研究中心
 肖松  1973.5  博士  公司法  北师大法学院
 靳峰  1979.2  博士  国有资产监管  北京市国资委研究室
 陈博东  1961.5  副研究员  统计计量  国家统计局
 韩向晖  1978.9  硕士  公司治理  北师大公司治理与企业发展研究中心
 刘勇  1983.4  硕士  公司治理  北师大公司治理与企业发展研究中心
              
          
         
         
         
         
         
         
         
         
         

项目基本情况
主要研究内容
    1．本课题的研究意义及国内外研究现状
    从1998年起，我国对电信、电力、铁路等传统的自然垄断产业进行了不同程度的以分拆为主要方式、以引入竞争为主题的变革。然而，与打破垄断、强化竞争的变革浪潮不对称的是，自然垄断企业的公司治理建设严重滞后，从而影响了自然垄断企业的改革绩效。实践证明，不进行以公司治理为核心的公司化再造，仅仅在分拆重组方面做文章，改革将很难成功，因此，研究自然垄断产业的公司治理具有重要的理论意义和现实意义。
    自然垄断企业需要承载双重目标，即社会目标和企业利润目标。为了协调社会目标与企业目标，在不同国家以及同一国家的不同时期形成了差异性的自然垄断企业的治理模式。
    在西方经济体中，政府公司在具有自然垄断性质的市场中，普遍存在。在转型经济体中，由于市场经济还不够发达，政府公司起着更重要的作用（Kuznetsova，1999；McCarthy，2000；Pagoulatos，2001）。近几十年来，通过公司化改革和完善公司治理，原来作为政府部门的政府公司，开始转变为一个实质上拥有同商业公司的章程一样的自治团体（Collier and Pitkin，1999）。
    在美国，自然垄断企业主要受以公司法为主的私法的调节，为了实现自然垄断产业领域社会目标与企业利润目标的调和，政府对自然垄断企业实施较为严格的规制政策，因而公司治理处于从属地位（Goodrich，1967；Stevens，1993）。20世纪70年代以后，由于传统规制政策的若干缺陷，美国率先实施政府规制放松政策，健全和规范自然垄断企业的公司治理结构和机制，探索有利于激励企业在追逐利润最大化目标的同时实现社会目标的新手段（Jensen and Meckling，1986）。
    在西欧国家和日本，针对自然垄断产业私人垄断经营的弊病和由此产生的政府规制难题，一度曾对自然垄断产业实现国有化政策，公司治理方面主要采取政府监管的形式（Chandler，1983）。自然垄断产业实际上是按公法来运行的，企业治理结构也就表现为“政企不分”、“政资不分”，作为政府政策工具，自然垄断企业本身就是政府功能的一部分，企业领导人也被纳入政府官员系列。20世纪70-80年代以后，伴随着自然垄断产业民营化浪潮的出现，国有资本或者退出，或者以参股、控股的形式体现自身的存在，自然垄断产业也逐渐脱离国有国营的运行轨道，开始以受私法即公司法调节的公司形象出现。自然垄断企业的公司治理也相应地表现为公司制的产权形式，公司治理建设迈入了正式轨道（青木昌彦等，1999)。
    在我国，作为与传统计划经济体制相适应的一项制度安排，自然垄断产业囿于国有国营、政企不分的体制，国有企业承载了太多的政府行政意图（张维迎、盛洪，2001）。与西欧和日本自然垄断产业曾经出现国有化及其形成的公企业相比较，我国自然垄断产业中的国有企业更明显地表现为政府规制政策的替代物或政策工具。党的十五大以来，在致力于构建国有企业成为市场竞争主体和法人主体的“双主体”目标的过程中，我国对自然垄断产业的国有企业改革并没有采取差别化的模式设计，而是笼统地表达为建立现代企业制度（谢地、高光勇，2003）。事实上，我国自然垄断产业虽然没有像西欧和日本一样实行民营化，但却面临着西欧和日本部分公用事业领域国有经济民营化以后类似的课题，即都需要强化和完善其治理结构和机制。同时，自然垄断企业改革的目标与其现实中仍作为政策工具的矛盾，使得该领域国有企业改革模式的选择和公司治理结构必然受到不同方向的“信息干扰”（戚聿东，2003），自然垄断产业公司治理问题凸显，并成为进一步改革的关键环节。而这方面的专门研究，还是一个空白。
    2．研究的重点和难点
   （1）对自然垄断产业公司治理的国内外文献进行系统梳理，包括理论基础、政策法规，以及对已有改革的评价，着重考察在行业分拆重组中，通过完善微观主体的治理机制对提高自然垄断企业经营绩效和社会福利的影响；
   （2）立足于北京市，对政府规制和公司治理的交叉问题进行研究，主要包括界定政府规制和公司治理的边界，解决二者的权限重叠与冲突，以及通过政企分离和政资分开重新定位政府规制在自然垄断企业公司治理中的作用；
   （3）基于利益相关者视角，对影响自然垄断企业公司治理的各要素进行分析，探讨公司治理的制度安排和模式选择，分析北京市自然垄断企业如何在改制中建立竞争优势和促进公众福利兼备的治理机制；
   （4）北京市自然垄断企业如何适应公司治理变革的浪潮，有效地实现变革与稳定、激励与约束、协调与监督、分权与集权的平衡，从而获取自然垄断产业整体治理绩效改善所带来的协同效应。
    3．研究的创新之处
    (1) 比较分析自然垄断企业和一般竞争性企业治理结构和机制的差异以及原因，据此提出自然垄断企业公司治理改革的总体思路，即治理机制由“行政型治理”向“经济型治理”转型；治理目标由“出资人利益最大化”向“利益相关者利益最大化” 过渡；董事会组建由“政府单边控制”向“社会共同治理” 转变；管理层选拔由“政府任命”向“董事会聘任”变迁。
    (2) 利用各种统计工具和分析手段，对北京市自然垄断产业进行新的科学分类，如按产品需求弹性（绝对自然垄断、准自然垄断），按部门（轨道交通、自来水、燃气等），按股权结构（国有独资、国有控股）等，在此基础上对各类企业的治理结构进行动态分析，从而为国有资产分类监管框架下的分类治理提供新的思路。如对绝对自然垄断企业，应组建国资委监管下的国有独资公司，通过政府管制强化外部治理；对准自然垄断企业应进行股份制改造，引入外部投资者构造多元股权结构，从而建立规范的内外部治理机制。
    (3)公司治理过程中的利益相关者存在多重利益博弈关系。利益相关者的利益均衡是提高公司绩效的基本动力。本课题将基于信息经济学与博弈论的一般原理，对自然垄断企业公司治理参与各方，包括市监管部门（国资委、发改委、质检局、环保局等）、投资者、董事会、管理层、社会公众等的利益均衡进行分析，从而寻找一条利益相关者各方从不合作博弈向合作博弈转化的最优路径。
（4）在对北京市自然垄断企业进行问卷调查和重点访谈的基础上，进行计量回归分析。与一般公司治理实证分析中以经济绩效为被解释变量不同（鉴于自然垄断产业的特殊性，经济绩效并不能真正反映其真实绩效），我们选用社会绩效为被解释变量，以社会贡献率、就业增长率、消费者满意度等指标来检验自然垄断企业是否具有多元利益目标的诉求。
   （5）基于公司治理的全球化视角，对自然垄断产业公司治理演变的模式和未来趋向提出新观点，并在此基础上，对北京市自然垄断产业公司治理的特殊性进行深入分析，对其制衡机制、监督机制、激励机制等问题进行探索性研究，并提出在国有资产有效监管框架下如何进行治理机制的设计和治理制度的建设。
    4．研究采用的方法
本项研究综合运用文献分析、统计分析和案例研究等研究方法，对当今国内外自然垄断产业国有企业治理研究领域的最新动态进行追踪，对北京市国有企业治理结构和运行机制中所遇到的新问题进行深入探讨，以取得既较全面、系统、动态，又有重点突破的研究成果。
子课题划分
1．自然垄断企业政府规制与公司治理的边界研究 高明华 郭锐欣
2．基于利益相关者的自然垄断企业公司治理模式研究 高明华 肖松
3．北京市自然垄断企业公司治理调查报告 贾希为 陈博东
4．北京市自然垄断企业公司治理机制的社会福利效应研究 王延明 韩向晖
5．北京市不同类型自然垄断企业公司治理模式选择 靳峰 刘勇
6．基于全球视角的北京市自然垄断企业公司治理的发展趋势 郭锐欣 蔡卫星

项目研究过程
开题情况
(未公开)
中期阶段性检查
(未公开)
中期评估
评估专家   (未公开)
评估时间   (未公开)
评估形式   (未公开)
评估意见   (未公开)
项目阶段性成果
 1、自然垄断企业公司治理文献综述
 2、北京市自然垄断企业公司治理调查报告
 3、基于利益相关者的自然垄断企业公司治理模式研究
 4、北京市不同类型自然垄断企业公司治理模式选择
 5、北京市自然垄断企业公司治理机制的社会福利效应研究

成果情况
成果名称   北京市自然垄断产业的公司治理研究
成果处理     结项表
成果主要内容
 
项目鉴定情况
鉴定人   (未公开)
鉴定形式   (未公开)
鉴定时间   (未公开)
专家鉴定意见
(未公开)
成果获奖及应用情况
为北京市国资委关于自然垄断产业的公司治理改革提供参考

经费管理
申请经费   (未公开) 批准经费   (未公开)
拨款情况
(未公开)
               总 额
               5 
出版补贴
申请金额   (未公开) 批准金额   (未公开)  
项目信誉评价    
备 注
 
点击：17
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