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阅读项目记录内容
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| 更新日期： |
2007-03-05 |
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| 基本情况 |
| 项目编号
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06BaJG042
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| 档案号
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| 项目名称
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北京高新技术企业的资本结构和投资绩效的实证研究
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| 所属学科
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经济·管理
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| 项目等级
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一般项目
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| 项目类别
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规划项目
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| 规划期
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十一五规划
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| 成果形式
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研究报告
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| 经费来源
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| 立项时间
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2007年1月24日
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| 预定完成时间
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2008年8月31日
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| 结项时间
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(未公开)
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| 信誉保证单位
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| 项目负责人
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郭研
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| 性别
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女
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| 出生日期
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(未公开)
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| 民族
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汉
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| 职务
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其他
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| 职称
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副教授
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| 学历
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博士后
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| 学位
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博士
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| 研究专长
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微观经济理论、金融经济学、银行监管
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| 工作单位
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北京大学经济学院
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| 联系地址
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(未公开)
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| 邮政编码
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(未公开)
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| 电话
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(未公开)
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| 传真
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(未公开)
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| 个人网址
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(未公开)
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| E-mail
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(未公开)
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| 项目主要参加者基本情况 |
(未公开)
| 姓 名 |
出生日期 |
专业技术职务 |
研究专长 |
工作单位 |
| 许成纲 |
1951,12 |
教授 |
发展经济学、转轨经济学 |
伦敦经济学院；清华大学经管学院 |
| 郭迪 |
1971，12 |
博士候选人 |
风险投资、公司治理 |
爱丁堡大学管理学院 |
| 杨东宁 |
1976，4 |
博士 |
发展经济学、金融监管 |
中国银行监督与管理委员会 |
| 许凌云 |
1983，2 |
硕士 |
计量经济学 |
北京大学经济学院 |
| 杜巨澜 |
1970，6 |
副教授 |
经济学实证研究、转轨经济 |
香港中文大学经济系 |
| 宋学宝 |
1966，9 |
副教授 |
经济管理、企业战略 |
清华大学经济管理学院 |
| 陶涛 |
1969，6 |
副教授 |
国际经济学、产业组织 |
北京大学经济学院 |
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| 项目基本情况 |
| 主要研究内容 |
1、本项研究的理论意义和实践意义，国内外同类课题的研究现状
高新技术产业的发展直接影响到一个地区推进科技进步和创新的能力，进而影响该地区的持续竞争力。在我国经济保持了超过二十年的持续高速发展之后，资源、环境的约束已经相当严重。而世界范围内的新技术革命的崛起使原有的粗放型的经济增长模式已难以为继。因此，如何建立高新技术产业发展的良好机制与创新环境，从而切实推进技术创新，提高经济增长的技术含量，提高我国的核心竞争力显得尤为重要。
近年来，尤其是‘九五’和‘十五’规划提出‘科技兴国’和‘推进科技进步和创新，提高持续发展能力’等规划以来，政府推出了一系列的鼓励和支持基础科学研究以及高新技术产业化的政策和法律法规以建设一整套系统的国家创新体系。但是，是否这些制度真正的推动了高科技企业原创技术开发的发展，带动了传统产业的技术升级，推动了向“和谐社会”目标迈进的脚步，还缺少真正翔实的实证研究和分析。北京在高科技产业的发展上一直走在全国的前列，在过去的二十年中北京高新技术企业的发展模式一直成为全国的典范。因此，本课题将着重对目前北京高新技术企业的现状进行系统描述和分析。通过一系列的对高新技术企业的投融资结构，公司治理结构，研发能力以及整体绩效的比较研究，我们将对现存高新技术企业的创新能力以及带动北京市整体经济发展的能力作出评价；并在此基础上对现有的高新技术产业化的相关制度进行客观和系统的实证检验，为北京市的高新技术产业规划提供翔实的数据和检验结果，并进一步对今后在发展高新技术产业过程中，如何通过营造创新环境，提高企业生产率及产业竞争力，提出应用性的对策、建议。我们相信，我们的研究不仅为北京而且还将为全国发展高新技术产业，迎接国际竞争及提高产业竞争力，提供一定的理论参考价值与现实指导意义。
国内外同类研究主要从宏观和微观两个层次探讨高新技术对经济的影响。现代增长理论将技术创新作为经济长期增长的重要驱动力之一（熊彼特，1959），经济学家进而探讨影响企业创新的重要因素（阿罗，1962）。最近的研究表明企业创新与产品市场竞争存在倒U形的关系（Philippe Aghion, Nick Bloom, Richard Blundell, Rachel Griffith, Peter Howitt, 2005）。竞争削弱落后企业的创新激励，而鼓励那些走在竞争前列的企业创新。要想在竞争中处于领先地位取决于企业的效率，而企业的效率又是和企业的融资与治理结构紧密相关的（Aghion，Bolton， 1996）。对于中国企业技术创新绩效的实证研究较少，目前的成果主要是从FDI对技术的外溢效应进行的实证研究（Albert G.Z.Hu, Gary H. Jefferson 和Qian Jinchang（2004），认为中国企业的自我研发与技术转让（购买）具有互补性，而不是替代性的，这种相互补充提高了企业绩效。
我们的研究将通过对北京市高科技企业的融资行为和投资行为的调查，以第一手数据对北京高科技企业的投资绩效进行评价，检验北京市高科技企业创新的外部环境和内部治理效率。这项研究将对相关理论的检验提供具体的实证依据，同时也填补了该领域实证研究方面在中国因为缺乏数据而导致的空白。
2、研究的重点和难点
我们将讨论北京市高新技术企业的资本结构和公司治理结构对企业研发能力以及整体绩效的影响，从而对北京市现存的高科技企业的创新能力以及带动整体经济发展的能力作出评价。我们首先从对国外发展高科技产业化的理论和实践经验的介绍和综合评价入手，结合对北京地区经济发展的区域环境的特殊性的具体分析，对北京高科技企业的发展特征进行讨论和研究，进而对北京高科技企业的创新环境进行整体评价，并提出相应的政策建议。主要的研究问题为：
通过对高新技术企业和传统行业的资本结构，融资来源，研发投入，人力资源配置，研发和技术转化能力以及整体绩效的比较，寻找并发现影响研发和技术创新及转化能力的主要因素，并对北京现存的高科技企业的技术创新以及带动整体经济发展的能力作出分析和评价。
通过对高科技企业投融资结构，公司治理结构和创新产品开发能力等特征的跨地区跨行业的比较研究，对北京现有的高科技企业的总体发展优势和面临的问题进行具体的讨论和分析， 并讨论中央和地方政府的政策制度，产业政策和地方制度环境等一系列因素对高科技企业发展的影响。
以第一手的数据调研建立实证分析的基础是我们这个课题的重要特色，也是课题的难点。课题开展的重点是问卷的设计和一手数据的调研工作。课题的难点是如何设计有效和简单的问卷以全面反映企业的融资行为、投资行为、研发行为、市场环境，和政策法规等外部环境对企业上述行为的影响，同时又能够保证避免企业因为一些敏感问题而拒绝回答的客观问题。一项好的田野调查要建立在仔细而充分的事前准备上，课题负责人和部分课题组成员以往的一项工作：“中国中小企业融资结构和治理结构研究”为本课题的顺利完成提供了一定的支持和保证。前一个课题的调研经验，甚至部分数据将对这个课题具有重要的贡献。
在我国当前的经济体制和经济结构转型的时期，制度的建立和改善对高科技企业和高科技产业化有着十分重要的意义。因此，通过对北京——我国最重要的高科技企业聚集中心的企业现状进行分析，结合当前我国WTO后过渡时期和全球化新经济加速推进的特殊背景，检验目前我国的制度环境和北京当地政府的政策法规是否为科技创新提供了动力，是否带动了产业的发展具有一定的理论和实践意义。
3、研究的创新之处
以制度分析的视角，以第一手田野调查的数据为依据对高科技企业的发展进行讨论和研究是我们这个课题的创新之处。我们认为，在我国现在的体制、经济结构转型的时期，制度的建立和改善对高科技企业的发展和高科技产业化有着十分重要的意义。但学术界的实证研究往往只能根据统计机构的数据进行，这极大地限制了研究的范围和对相关理论的检验。我们针对研究的问题设计问卷进行调研，研究结果无论对学术研究还是对具体的政策建议都将提供坚实的依据。
4、研究采用的方法
定量分析：运用问卷调查的方法获得高科技企业有关的融资，投资，研发、人力资本的分配、制度环境的影响等一系列公司层面的横截面微观数据，以及以往的国家统计局对工业企业调查的纵向时间序列的微观数据等各类数据，进行系统的统计相关分析，得出最直观统计结果。
定性分析：通过企业访谈，企业历史资料的分析，现场观察，以及集体讨论等目前社会科学领域被日益接受的定性分析方法，补充和解释定量分析的结果，寻求对问题的更深入的理解， 并对制度安排的设计提出更具体的建议。
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| 子课题划分 |
北京市高新技术企业融资结构研究 郭研、杨东宁、许凌云
北京市高新技术企业治理结构研究 许成钢、陶涛、杜巨澜
北京市高新技术企业研发行为研究 宋学宝、郭迪
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| 成果情况 |
| 成果名称
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北京市高科技北京市高新技术企业的资本结构和投资绩效的实证研究
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| 成果处理
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结项表 |
| 成果主要内容 |
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| 项目鉴定情况 |
| 鉴定人
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(未公开)
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| 鉴定形式
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(未公开)
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| 鉴定时间
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(未公开)
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| 专家鉴定意见 |
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(未公开)
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| 成果获奖及应用情况 |
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最终成果可以为北京市的科技企业发展规划提供翔实的数据和检验结果，并进一步对今后在发展高新技术产业过程中，如何通过营造创新环境，提高企业生产率及产业竞争力，提出应用性的对策、建议。
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